von Redaktion | Dienstag, 13.12.2022 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stellt gemäß § 37 Abs. 4 Kreditwesengesetz (KWG) klar, dass die Verantwortlichen der Landingpage versadealmate.com/system, die Kunden für die Handelssoftware „Bitcoin System“ und die...
von Redaktion | Montag, 12.12.2022 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 12. Dezember 2022 das Rundschreiben 09/2022 (GW) veröffentlicht. Darin informiert sie über Hochrisikostaaten, d.h. Staaten, die strategische Mängel in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und...
von Redaktion | Donnerstag, 08.12.2022 | Finanzaufsichten
Die BaFin weist darauf hin, dass sie der Cardano Capital Advisors Corporation mit angeblicher Geschäftsanschrift in Berlin keine Erlaubnis nach § 32 Kreditwesengesetz (KWG) zum Betreiben von Bankgeschäften oder Erbringen von Finanzdienstleistungen in Deutschland...
von Redaktion | Donnerstag, 08.12.2022 | Finanzaufsichten
Die BaFin weist darauf hin, dass sie der Fintsunami mit angeblicher Geschäftsanschrift in Berlin keine Erlaubnis nach § 32 Kreditwesengesetz (KWG) zum Betreiben von Bankgeschäften oder Erbringen von Finanzdienstleistungen in Deutschland erteilt hat. Das Unternehmen...
von Redaktion | Donnerstag, 08.12.2022 | Finanzaufsichten
Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ist bekannt geworden, dass sich ein Anbieter unter der Bezeichnung „TFI Trade Limited“ mit angeblichem Sitz in Zypern an Anlegerinnen und Anleger in Deutschland wendet, um ihnen den Erwerb von Aktien der Dr....
von Redaktion | Donnerstag, 08.12.2022 | Kapitalmarktrecht
Am heutigen Donnerstag beginnt der Prozess vor dem Oberlandesgericht München gegen den ehemaligen Chef von Wirecard. Allein die Anklageschrift umfasst 474 Seiten. 100 Prozesstage sind derzeit dafür angesetzt. Derweil laufen die Ermittlungen gegen die drei Angeklagten...
von Redaktion | Mittwoch, 07.12.2022 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 25. Oktober 2022 gegenüber der Baader Bank AG angeordnet, die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation nach § 25a Absatz 2 Satz 2 Kreditwesengesetz (KWG) sicherzustellen. Am selben Tag hat die BaFin zudem...
von Redaktion | Dienstag, 06.12.2022 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 28. November 2022 vier Verordnungen im Bundesgesetzblatt Teil I Nr. 45 verkündet. Diese konkretisieren die Pflichten, welche beaufsichtigte Unternehmen bei der Anzeige von Auslagerungen beachten...
von Redaktion | Dienstag, 06.12.2022 | Finanzaufsichten
Der bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zu stellende Antrag für das Fachverfahren „Verdachtsmeldungen nach MAR“ (Market Abuse Regulation, Marktmissbrauchsverordnung) ist ab dem 1. Januar 2023 nicht mehr im Original auf dem Postweg an die...
