von Redaktion | Mittwoch, 30.08.2023 | Finanzaufsichten
The Federal Financial Supervisory Authority (BaFin) warns consumers about the website swkinvest.com. According to information available to BaFin, the operator is providing financial and investment services on this website without the required authorisation. On the...
von Redaktion | Montag, 22.05.2023 | Finanzaufsichten
Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die Nomura Financial Products Europe GmbH ihre ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellen und mehr Eigenkapital vorhalten muss. Zudem setzte die BaFin ein Bußgeld fest. Der Grund hierfür: Das Institut hatte die...
von Redaktion | Freitag, 31.03.2023 | Finanzaufsichten
Ein Unbekannter versucht als CIMC über die Website capital-international-management.company Kontakt zu Verbraucher aufzunehmen. Er wirbt für die Verwaltung von Portfolios, verfolgt damit aber vermutlich betrügerische Absichten. Die Bundesanstalt für...
von Redaktion | Mittwoch, 22.03.2023 | Finanzaufsichten
Die Finanzaufsicht (BaFin) hat am 22. März 2023 das Rundschreiben 04/2023 (GW) veröffentlicht. Darin informiert sie über Hochrisikostaaten, also Staaten, die in ihren Systemen Mängel zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Diese Mängel...
von Redaktion | Donnerstag, 09.03.2023 | Warnungen
Aus gegebenem Anlass weist die BaFin darauf hin, dass sie keinen Account bei „Facebook“ betreibt. Auf der Social-Media-Plattform findet sich eine inoffizielle Seite namens „BaFin“, die die korrekte Bonner Adresse inklusive Telefonnummer der...
von Redaktion | Dienstag, 10.01.2023 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat mit Bescheid vom 20. Dezember 2022 für die Abwicklung des durch Herrn Adrián Cordón, Hamburg, unerlaubt betriebenen Einlagengeschäfts eine Abwicklerin bestellt. Herr Cordón hatte Gelder des Publikums mit...
von Redaktion | Donnerstag, 05.01.2023 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stellt gemäß § 37 Absatz 4 Kreditwesengesetz (KWG) klar, dass der Betreiber der Handelsplattform mayhemfinancial.com mit Geschäftssitz in London, Vereinigtes Königreich, keine Erlaubnis nach dem KWG zum...
von Redaktion | Mittwoch, 04.01.2023 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Deutsche Handelsbank AG (jetzt firmierend unter: DKAM Capital AG) mit Bescheid vom 10. Oktober 2022 auf Grundlage des § 56 Absatz 2 Nummer 1 lit. f) des Kreditwesengesetzes in der am 1. Juli...
von Redaktion | Dienstag, 03.01.2023 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat Anhaltspunkte dafür, dass die Green Wood International AG, Rorschach/CH in Deutschland unter der Bezeichnung treeme eine Vermögensanlage in Form von sogenannten „schuldrechtlichen...
