von Redaktion | Montag, 22.05.2023 | Finanzaufsichten
Die Finanzaufsicht BaFin hat angeordnet, dass die Nomura Financial Products Europe GmbH ihre ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellen und mehr Eigenkapital vorhalten muss. Zudem setzte die BaFin ein Bußgeld fest. Der Grund hierfür: Das Institut hatte die...
von Redaktion | Mittwoch, 22.03.2023 | Finanzaufsichten
Die Finanzaufsicht (BaFin) hat am 22. März 2023 das Rundschreiben 04/2023 (GW) veröffentlicht. Darin informiert sie über Hochrisikostaaten, also Staaten, die in ihren Systemen Mängel zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Diese Mängel...
von Redaktion | Donnerstag, 09.03.2023 | Warnungen
Aus gegebenem Anlass weist die BaFin darauf hin, dass sie keinen Account bei „Facebook“ betreibt. Auf der Social-Media-Plattform findet sich eine inoffizielle Seite namens „BaFin“, die die korrekte Bonner Adresse inklusive Telefonnummer der...
von Redaktion | Montag, 19.12.2022 | Finanzaufsichten
Die Investor24 Financial Solutions GmbH, Genf, Schweiz, nimmt unaufgefordert telefonischen Kontakt zu Verbraucherinnen und Verbrauchern auf, um ihnen angebliche vorbörsliche „Starlink-Aktien“ anzubieten und entsprechende Zeichnungsscheine zukommen zu lassen. Im...
von Redaktion | Montag, 19.12.2022 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stellt gemäß § 37 Abs. 4 Kreditwesengesetz (KWG) klar, dass die Florence Capital Advisor-Gruppe nicht über eine Erlaubnis nach dem KWG zum Betreiben von Bankgeschäften oder zur Erbringung von...
von Redaktion | Donnerstag, 15.12.2022 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) warnt davor, auf ein vermeintlich günstiges Stellenangebot als „Digitaler Assistent (m/w/d)“ der Secura Vermögensberatungsgesellschaft mbH zu reagieren, das über die Website secura-hamburg.de...
von Redaktion | Montag, 12.12.2022 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 12. Dezember 2022 das Rundschreiben 09/2022 (GW) veröffentlicht. Darin informiert sie über Hochrisikostaaten, d.h. Staaten, die strategische Mängel in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und...
von Redaktion | Donnerstag, 24.11.2022 | Finanzaufsichten
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stellt gemäß § 37 Absatz 4 Kreditwesengesetz (KWG) klar, dass die Parallax Consulting LTD keine Erlaubnis nach dem KWG zum Betreiben von Bankgeschäften oder Erbringen von Finanzdienstleistungen besitzt. Das...
von Redaktion | Freitag, 18.11.2022 | Finanzaufsichten
Das Unternehmen 6 Pool, London, Vereinigtes Königreich, wendet sich eigeninitiativ an deutsche Anlegerinnen und Anleger und bietet ihnen den Erwerb von angeblichen Aktien der „Porsche AG“ an. Die Website 6-pool.com des Unternehmens ist zurzeit nicht zugänglich. Die...
